2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售機構(gòu)的主要類型
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基金銷售機構(gòu)的主要類型
(一)基金銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀
在過去的基金銷售格局之中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對強勢的地位。2013年通過直銷渠道的認購額和申購額首次超過銀行渠道。
(二)基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢
1.深度挖掘互聯(lián)網(wǎng)銷售的效能
2.提升服務(wù)的專業(yè)化和層次化
基金銷售機構(gòu)的準入條件
基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格。同時應(yīng)具備以下條件：
(1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;
(2)財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;
(3)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;
(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;
(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理有關(guān)要求;
(6)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系;
(7)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;
(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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