1.下列關于基金業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是()。

A.基金業(yè)協(xié)會是法定自律性組織

B.基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人

C.基金業(yè)協(xié)會以營利為目的

D.基金業(yè)協(xié)會采用會員制

答案：C

解析：基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人，不以營利為目的。

2.下列不屬于股權投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是()。

A.內(nèi)控管理

B.資金監(jiān)管

C.信息披露

D.合同指引

答案：B

解析：我國目前股權投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容主要集中在募集、合格投資者準入、信息披露、內(nèi)控管理、合同指引、服務業(yè)務管理等方面。

3.基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。

A.1

B.3

C.6

D.10

答案：C

解析：基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。

4.基金管理人申請基金管理人登記時，通常應提交的材料或信息有()。

Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件

Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

Ⅳ.高級管理人員的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項外，基金管理人還應提交的材料或信息有：①基金管理人的基本制度;②法律意見書;③基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

5.基金募集的禁止性行為不包括()。

A.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.公開推介或者變相公開推介

C.推介或片面節(jié)選大于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績

D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

答案：C

解析：C項應為：推介或片面節(jié)選小于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。

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