2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》第十六章考點梳理
更新時間：2019-05-05 09:20:33
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第十六章基金的募集、交易與登記考試分值占比在8%左右。本章節(jié)應(yīng)重點掌握：開放式基金申購與贖回;開放式基金申購與贖回的費用;基金合同生效的條件;登記機構(gòu)職責(zé) 和基金份額登記流程等。
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購
考點一：基金募集的概念
考點二：基金募集的程序
考點三：基金的認(rèn)購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
考點一：封閉式基金的上市與交易
考點二：開放式基金的申購和贖回原則
考點三：開放式基金的申購費用
考點四：開放式基金的申購費用申購份額
考點五：開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理
考點六：ETF份額的申購與贖回
考點七：LOF與ETF的區(qū)別
考點八：QDII基金的申購與贖回
考點九：分級基金份額的上市交易及申購、贖回
第三節(jié) 基金的登記
考點一：開放式基金份額登記的概念
考點二：我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責(zé)
考點三：申購和贖回的資金結(jié)算
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