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試題—單選

1、在絕對收益歸因中，考察在特定區(qū)間內(nèi)，每個證券和每個行業(yè)如何貢獻到組合的()。

A.整體收益

B.個體收益

C.部分收益

D.比例收益

2、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是()。

A.指期末可供基金進行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高數(shù)

C.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)

D.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分

3、屬于投資交易過程中的隱性成本的是()。

A.傭金

B.對沖費用

C.印花稅

D.過戶費

4、國際證監(jiān)會組織、歐盟和經(jīng)濟合作與發(fā)展組織制定的投資基金監(jiān)管標準的相同點不包括()。

A.要求基金管理人為投資人的利益服務(wù)

B.基金資產(chǎn)必須由獨立的托管人保管

C.要求基金的監(jiān)管機構(gòu)要有充分的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段

D.組織制定和公布大量準則和報告，涉及基金監(jiān)管的各個領(lǐng)域

5、投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指()。

A.遠期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：在絕對收益歸因中，考察在特定區(qū)間內(nèi)，每個證券和每個行業(yè)如何貢獻到組合的整體收益。假設(shè)在考察區(qū)間沒有交易行為，每個證券的貢獻為自身的收益率乘以其初始權(quán)重。

2、正確答案：A

答案解析：期末可供分配利潤指期末可供基金進行利潤分配的金額；選項B錯誤：期末可供分配利潤為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)；選項C錯誤：由于基金本期利潤包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分；選項D錯誤：如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)。

3、正確答案：B

答案解析：隱性成本是指由于經(jīng)濟周期、市場波動等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現(xiàn)有投資組合進行調(diào)整，在交易的過程中產(chǎn)生的多種交易成本。除了對沖費用，投資交易過程中的隱性成本還有買賣價差、市場沖擊、機會成本等。顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費等。

4、正確答案：D

答案解析：題中三個國際組織制定的投資基金監(jiān)管標準具有很多的相同性。比如，都要求基金管理人為投資人的利益服務(wù)，基金資產(chǎn)必須由獨立的托管人保管，對基金的定價、估值、分散投資、信息披露等都有明確的規(guī)定。三個組織還都要求基金的監(jiān)管機構(gòu)要有充分的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段。D項為國際證監(jiān)會組織獨有的監(jiān)管標準。

5、正確答案：D

答案解析：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出；債券遠期交易(簡稱遠期交易)是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券的行為；因送股或配股而形成的剔除行為稱為除權(quán)，因派息而引起的剔除行為稱為除息。

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