關于便利申請辦理私募基金管理人登記相關事宜的通知

各申請機構：

為落實全面深化資本市場改革要求，促進私募基金行業(yè)服務實體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升行業(yè)形成資本能力和專業(yè)水平，進一步增強辦理私募基金管理人登記申請工作的公開透明，便利申請機構事前準備申請材料，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)現(xiàn)就公布私募投資基金管理人登記申請材料清單并增設申請機構登記流程公示欄目相關事宜通知如下：

一、公布私募基金管理人登記申請材料清單

根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、自律規(guī)則及《私募基金管理人登記須知》所列辦理登記要求，結(jié)合六年來辦理私募基金管理人登記的工作實踐，在未新增登記要求的前提下，協(xié)會梳理和固化現(xiàn)有私募基金管理人登記要求，按照不同類別私募基金管理人登記申請要求，形成差異化的私募基金管理人申請登記材料清單，便利申請機構對照準備登記申請材料。同時，根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和自律工作實踐，協(xié)會將適時更新完善登記材料清單內(nèi)容，并及時向社會公布。

為提升辦理登記效能，壓實申請機構及律師事務所、會計師事務所等中介機構責任，自2020年3月1日起，新提交登記申請的機構應對照登記材料清單，全面、真實、準確、規(guī)范地準備登記所需申請材料，并通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)審慎完整提交申請材料。申請機構提交的材料符合登記材料清單齊備性要求的，協(xié)會將依法依規(guī)按時按要求辦理登記手續(xù)，僅就登記材料清單所列事項進行核對或者進一步問詢，不會就登記材料清單以外事項額外增加問詢，做到“單外無單”。申請機構提交的材料存在不符合登記材料清單齊備性要求的，協(xié)會將在5個工作日內(nèi)通過AMBERS系統(tǒng)退回申請材料。申請機構第二次提交仍未按登記材料清單提交所需材料或信息的，協(xié)會將參照《私募基金管理人登記須知》，對申請機構適用中止辦理程序。

按照新老劃斷原則，針對2020年3月1日前已提交登記申請的機構，協(xié)會將依照以下規(guī)則辦理登記：

(一)2019年9月1日前已收到協(xié)會反饋意見且截至2020年2月29日前仍未通過AMBERS系統(tǒng)重新提交補正材料的申請機構，應當對照登記材料清單重新提交申請材料。

(二)在2019年9月1日至2020年2月29日期間已通過AMBERS系統(tǒng)提交了申請材料的機構(含首次提交申請登記的機構及提交補正材料的申請機構)，協(xié)會不強制要求申請機構對照登記材料清單重新提交申請，將按原申請流程繼續(xù)辦理私募基金管理人登記手續(xù)。

(三)自2020年9月1日起，所有尚未辦結(jié)私募基金管理人登記手續(xù)的申請機構應當按照登記材料清單重新準備和提供申請材料。

二、全流程公示申請機構辦理登記進度

自2020年3月1日起，協(xié)會官網(wǎng)增設“私募基金管理人登記辦理流程公示”界面。社會公眾及申請機構可通過協(xié)會官方網(wǎng)站(www.amac.org.cn)實時在線查詢每家申請機構的基本信息、最新辦理進度以及為其服務的律師事務所及主辦律師等信息。申請機構亦可通過AMBERS系統(tǒng)實時查詢本機構的辦理登記進度。

三、增加私募基金管理人公示信息

為加強社會監(jiān)督，便利投資人及市場機構持續(xù)全面了解管理人展業(yè)情況，自2020年3月1日起，協(xié)會官方網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺”(http://gs.amac.org.cn/)，將增加以下公示信息：已登記的私募基金管理人實際控制人名稱；已填報的高級管理人員姓名、職務及履歷；受同一實際控制人控制的關聯(lián)私募基金管理人等信息。此外，協(xié)會官方網(wǎng)站稍后將陸續(xù)上線私募基金管理人股東信息、律師事務所等專項查詢功能。

特此通知。

附件：

1.私募基金管理人登記申請材料清單(證券類)

2.私募基金管理人登記申請材料清單(非證券類)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇二〇年二月二十八日

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