證監(jiān)會(huì)就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

為了規(guī)范證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱投資咨詢業(yè)務(wù))，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)起草了《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《管理辦法》主要內(nèi)容包括：一是明確業(yè)務(wù)類型和內(nèi)涵，將《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的證券投資咨詢業(yè)務(wù)、《證券投資基金法》規(guī)定的基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)整合為證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)，并具體劃分為證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等類別；二是分類作出準(zhǔn)入安排，明確從事證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者注冊(cè)，并依據(jù)上位法的規(guī)定，明確了具體準(zhǔn)入要求和申請(qǐng)審批程序；三是加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控要求，要求投資咨詢機(jī)構(gòu)健全合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；四是建立以機(jī)構(gòu)為主體提供服務(wù)的業(yè)務(wù)組織方式，全面提升服務(wù)質(zhì)量；五是完善人員管理和行為規(guī)范要求，嚴(yán)格從業(yè)人員和高管人員資質(zhì)管理，要求投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)；六是健全退出機(jī)制，強(qiáng)化事后監(jiān)管等。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《管理辦法》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步完善《管理辦法》后發(fā)布實(shí)施。

公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見(jiàn)：

1.登陸中華人民共和國(guó)司法部中國(guó)政府法制信息網(wǎng)(www.moj.gov.cn，www.chinalaw.gov.cn)，進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見(jiàn)征集”欄目提出意見(jiàn)。

2.登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)，進(jìn)入首頁(yè)右側(cè)點(diǎn)擊“公開(kāi)征求意見(jiàn)”欄提出意見(jiàn)。

3.傳真：010-88061446。

4.電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn。

5.通信地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，郵政編碼：100033。

意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2020年5月17日。

附件1：《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》

附件2：《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》的起草說(shuō)明

受疫情影響，2020年基金從業(yè)資格考試報(bào)名推遲，如果你是2020年考生之一，可以通過(guò)填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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