編輯推薦：環(huán)球網(wǎng)校考后發(fā)布：2020年8月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》真題及答案參考解析

試題部分——選擇題

1、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取()。

A、書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施

B、罰款、公開(kāi)譴責(zé)等措施

C、書(shū)面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格

D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格

2、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)()填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

B、私募基金登記備案系統(tǒng)

C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

D、公募基金登記備案系統(tǒng)

3、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬(wàn)元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

4、私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A、5

B、10

C、20

D、30

5、私募基金管理人的()應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A、負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員

B、董事會(huì)

C、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

D、總經(jīng)理

6、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在個(gè)()工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告.

A、10

B、3

C、5

D、15

7、私私募基金管理人內(nèi)部控制要素中()包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

A、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B、控制活動(dòng)

C、內(nèi)部監(jiān)督

D、內(nèi)部環(huán)境

8、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A、保證基金最低投資收益

B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

>>>答案及參考解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看<<<

2020年8月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，準(zhǔn)考證從7月29日10.00開(kāi)始打印。順利完成報(bào)名的考生需要添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間!

以上內(nèi)容為2020年8月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前10天沖刺練習(xí)試題，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。獲取更多基金從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題，日常練習(xí)題，請(qǐng)點(diǎn)擊下方按鈕查看或免費(fèi)下載。

編輯推薦：環(huán)球網(wǎng)?？己蟀l(fā)布：2020年8月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》真題及答案參考解析

答案解析部分

1、參考答案：A

參考解析：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施。

2、參考答案：B

參考解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

3、參考答案：A

參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元。

4、參考答案：B

參考解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

5、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

6、參考答案：A

參考解析：發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

7、參考答案：D

參考解析：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

8、參考答案：A

參考解析：內(nèi)控總體目標(biāo)為：(一)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。(三)保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

2020年8月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，準(zhǔn)考證從7月29日10.00開(kāi)始打印。順利完成報(bào)名的考生需要添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間!

以上內(nèi)容為2020年8月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前10天沖刺練習(xí)試題，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。獲取更多基金從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題，日常練習(xí)題，請(qǐng)點(diǎn)擊下方按鈕查看或免費(fèi)下載。