編輯推薦：2020年8月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案解析

試題部分——選擇題

1、以下選項中，不屬于證監(jiān)會依法履行職責的是(　)。

A.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權

B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事基金活動進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告

C.指導和管理基金業(yè)協(xié)會的活動

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

2、當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額(　)以上的基金份額持有人有權自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

3、關于貨幣市場基金的說法，正確的是(　)。

A.沒有投資風險

B.只適合長期投資

C.只適合短期投資

D.既適合短期投資，也適合長期投資

4、下列關于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是(　)。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復交易后買入，而實際買人價格加上相關交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響

5、債券市場不包括(　)。

A.政府債券的發(fā)行市場

B.公司債券的流通市場

C.企業(yè)債券的發(fā)行市場

D.一級市場

6、基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、(　)三大類。

A.證監(jiān)局

B.基金監(jiān)管機構

C.自律組織

D.基金監(jiān)管機構和自律組織

7、(　)是金融市場上最重要的中介機構。

A.政府

B.非金融機構

C.金融機構

D.證券公司

8、監(jiān)事會依法行使的職權不包括(　)。

A.檢查公司的財務

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

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答案解析部分

1、參考答案：C

答案解析：中國證監(jiān)會依法履行下列職責：①制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權；②辦理基金備案；③對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；⑥指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

2、參考答案：B

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人當就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。

3、參考答案：C

答案解析：貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

4、參考答案：D

答案解析：現(xiàn)金替代相關內(nèi)容：替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)。現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”。收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復交易后買入，而實際買入價格加上相關交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異。

5、參考答案：D

答案解析：債券市場包括政府債券、公司(企業(yè))債券、金融債券等的發(fā)行和流通市場。

6、參考答案：D

答案解析：基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金監(jiān)管機構和自律組織。

7、參考答案：C

答案解析：金融機構是金融市場上最重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。

8、參考答案：D

答案解析：基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責。監(jiān)事會依法行使下列職權：①檢查公司的財務。②對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督。③當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正。④提議召開臨時股東會。⑤列席董事會會議。⑥公司章程規(guī)定的其他職權。

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