2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》發(fā)起契約型基金是否屬于行政許可范圍
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編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》預習知識點匯總
知識點：發(fā)起契約型基金是否屬于行政許可范圍
一直以來，我們都習慣于僅有像信托、券商、基金公司等金融機構方可發(fā)起設立契約型私募投資基金，從公募基金開始，到私募的信托計劃、基金資管計劃和券商資管計劃，無一不是如此演繹。契約型基金的優(yōu)勢毋庸置疑，一是僅需一紙合同就可以組建一個SPV，而無需面臨繁瑣的工商注冊、登記、注銷等流程與手續(xù)；二是沒有代扣代繳義務，一定程度上繞開了個稅的成本，甚至有時連營業(yè)稅、增值稅都免了。
筆者以為，根據(jù)《行政許可法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，證券公司、基金公司等金融機構設立及開展契約型私募基金業(yè)務，均屬于行政許可事項，因此，該類主體開展契約型基金業(yè)務，必須事先取得業(yè)務批準。而對于證券公司、基金公司等金融機構以外的主體，如一般的私募基金管理機構，開展契約型私募基金業(yè)務，并未有法律、行政法規(guī)明確必須取得行政許可。
結合本次《新規(guī)》發(fā)布時證監(jiān)會的公開發(fā)言，《新規(guī)》在市場準入環(huán)節(jié)不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風險監(jiān)測和必要的檢查，體現(xiàn)了適度監(jiān)管原則。
因此，除依據(jù)前述法律、行政法規(guī)的規(guī)定需特別取得行政許可的證券公司、基金公司等金融機構外，其他的私募基金管理機構，開展契約型私募基金業(yè)務，無需取得行政許可。
根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會通知：2020年9月基金從業(yè)資格考試考試報名日期從8月7日10:00開始至9月4日24:00結束。任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。添加 免費預約短信提醒，一鍵獲取2020年9月基金從業(yè)資格報名后續(xù)準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!
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