單選題部分

1、股權(quán)投資基金()在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.管理人

B.托管人

C.持有人

D.發(fā)起人

2、契約型基金的決策權(quán)歸屬()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投資者

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

3、下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是()。

A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息

4、定增基金的特點(diǎn)由()決定。

A.基金發(fā)起人的特點(diǎn)

B.定向增發(fā)本身的特點(diǎn)

C.基金公司的特點(diǎn)

D.基金管理人的特點(diǎn)

5、交易所上市的股票和權(quán)證是以()估值。

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.公允價(jià)值

6、下列在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.召開股東大會(huì)審議董事會(huì)決議，由非關(guān)聯(lián)股東對(duì)股票回購(gòu)進(jìn)行獨(dú)立表決

B.根據(jù)董事會(huì)公告進(jìn)行股票回購(gòu)交易。國(guó)有股回購(gòu)在十個(gè)工作日之內(nèi)完成，流通股回購(gòu)在三十個(gè)工作日之內(nèi)完成

C.報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會(huì)公告

D.公司購(gòu)回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本的變更手續(xù)。如果是作為庫(kù)存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)

7、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及()程序，通過(guò)訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

A.工商登記

B.基金協(xié)會(huì)的備案

C.證監(jiān)會(huì)的報(bào)備

D.稅務(wù)登記

8、成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是()與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系。

A.總收入

B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

C.企業(yè)歷史成本

D.凈利潤(rùn)

9、某投資者投資A基金5萬(wàn)元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為()。

A.0.2

B.0.25

C.0.5

D.0.3

10、1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于()基金。

A.開放式

B.公司型

C.合伙型

D.契約型

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答案解析部分

1、正確答案：A

答案解析：股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

2、正確答案：A

答案解析：契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人。

3、正確答案：C

答案解析：基金管理人主要履行下列職責(zé)：擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理；積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息；定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。選項(xiàng)C屬于基金托管人的職責(zé)。

4、正確答案：B

答案解析：定增基金的特點(diǎn)由定向增發(fā)本身的特點(diǎn)決定。

5、正確答案：B

答案解析：交易所上市的股票和權(quán)證是以收盤價(jià)估值。

6、正確答案：B

答案解析：回購(gòu)流程：根據(jù)董事會(huì)公告進(jìn)行股票回購(gòu)交易。國(guó)有股回購(gòu)在十五個(gè)工作日之內(nèi)完成，流通股回購(gòu)在三十個(gè)工作日之內(nèi)完成

7、正確答案：A

答案解析：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序，通過(guò)訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

8、正確答案：C

答案解析：成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系。

9、正確答案：D

答案解析：已分配收益倍數(shù)(DPI)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，則15000/50000=0.3。

10、正確答案：D

答案解析：1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是契約型，2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是公司型，3號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是合伙型。

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