昨日，上海國(guó)際能源交易中心(下稱上期能源)發(fā)布《異常交易行為管理辦法》及《實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》。

據(jù)悉，《異常交易行為管理辦法》明確上期能源是異常交易行為的管理主體，可以對(duì)會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)或者客戶采取自律管理措施;期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行對(duì)客戶交易行為的監(jiān)督職責(zé)。根據(jù)該管理辦法，異常交易行為類型包括自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單、實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并超倉(cāng)等類型。

另外，辦法也規(guī)定了異常交易行為的處理及標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)于異常交易行為，上期能源可以采取要求報(bào)告情況，列入能源中心重點(diǎn)關(guān)注名單，向會(huì)員、境外特殊參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)通報(bào)、約見談話、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開倉(cāng)交易、公開譴責(zé)、宣布為不受市場(chǎng)歡迎的人等措施。涉嫌違反法律法規(guī)的，能源中心提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。

《實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理細(xì)則》列舉規(guī)定了應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的具體情形。該辦法實(shí)施后，具有實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人，均應(yīng)當(dāng)通過各自開戶的期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)主動(dòng)向中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心報(bào)備相關(guān)信息;非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)直接向上期能源報(bào)備，由上期能源將相關(guān)報(bào)備信息發(fā)至監(jiān)控中心。

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