多選題

1.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，期貨交易所應當()。

A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉

C.一律強行平倉

D.按照《期貨公司管理條例》相關規(guī)定處理

2.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，可以采取下列()做法。A.應當依法裁定不得轉讓該會員資格

B.可以停止該會員交易席位的使用

C.不得停止該會員交易席位的使用

D.民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

3.會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括()。

A.選舉和更換會員理事

B.制定交易所的各種管理制度

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.審議期貨交易所風險準備金使用情況

4.期貨交易所可以接受以下()有價證券充抵保證金。

A.大額可轉讓存單

B.可流通的國債

C.經期貨交易所認定的標準倉單

D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

5.期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列()信息。

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息

D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況

6.期貨交易所應當編制交易情況()，并及時公布。

A.周報表

B.月報表

C.季度報表

D.年報表

7.未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經理、副總經理、董事會秘書

8.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書

B.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件

C.從事金融期貨經紀業(yè)務的計劃書

D.經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告;申請日在下半年的,還應提供經審計的半年度財務報告

9.持有期貨公司5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.變更股權申請書

B.間接持有期貨公司10%及以上股權的自然人情況申報表

C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告

D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明

10.期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

A.業(yè)務、人員

B.資產、財務

C.場所

D.名稱

參考答案：

1.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案糾若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的.期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

2.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

3.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(二)選舉和更換會員理事;(三)審議批準理事會和總經理的工作報告;(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

4.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

5.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情;(二)持倉量、成交量排名情況;(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

6.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

7.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

8.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)金融期貨經紀業(yè)務資格申請書;(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件;(六)從事金融期貨經紀業(yè)務的計劃書;(九)經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告。

9.ACD【解析】《期貨公司管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更股權申請書;(五)間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表;(六)期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明;(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計報告。

10.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！