編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行()管理?！締芜x題】

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

2、國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有()?！径噙x題】

A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

B.監(jiān)督管理期貨交易品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動

C.監(jiān)督管理期貨公司、期貨交易所等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動

D.制定期貨從業(yè)人員的資格標準

3、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，應當對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定。【多選題】

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例

4、()依法對首席風險官進行自律管理?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

5、有下列()情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！径噙x題】

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

C.以自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

D.以其他方法操縱證券、期貨交易價格的

6、投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的()等證明?！径噙x題】

A.國債

B.股票

C.企業(yè)債

D.可轉債

7、任何單位或者個人()，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款?！径噙x題】

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

8、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、A證券公司已經(jīng)取得從事中間介紹業(yè)務的資格，則A證券公司應當在營業(yè)場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有()?！究陀^案例題】

A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.交易結算結果查詢方式

10、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以1000元/噸的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價格買進了10手，則()。【客觀案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔

B.超出的500元部分由高某承擔

C.超出的500元部分由A公司和高某共同承擔

D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十六條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》第六條。有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：

(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；

(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

(三)以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。

6、正確答案：A、C、D

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十六條投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉債等證明。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》第六條六、將刑法第一百八十二條修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：

(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；

(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

(三)以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。

“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

8、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十七條證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務范圍；②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

10、正確答案：A、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

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