3月12日，中期協(xié)發(fā)布實(shí)施《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》(簡稱《細(xì)則》)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理。

中期協(xié)當(dāng)日發(fā)布的通知要求，各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行《細(xì)則》規(guī)定，建立健全廉潔從業(yè)相關(guān)制度及機(jī)制，加強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控，開展自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事基金、證券相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)遵守相關(guān)自律組織的廉潔從業(yè)規(guī)定。

2018年6月27日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。此次發(fā)布實(shí)施的《細(xì)則》對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)要求進(jìn)行了細(xì)化規(guī)范。

《細(xì)則》中詳細(xì)說明了期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作中必須注意的廉潔行為規(guī)范，并通過內(nèi)部落實(shí)責(zé)任和協(xié)會(huì)處理等方式，加大行業(yè)廉潔的自律力度，有利于促進(jìn)行業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范，凈化行業(yè)生態(tài)環(huán)境，維護(hù)我國期貨市場的健康發(fā)展。

具體來看，《細(xì)則》明確了對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的禁止性規(guī)定，細(xì)化了禁止期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中，在開展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，以及在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中不得輸送或謀取不正當(dāng)利益的具體情形。

《細(xì)則》還指出，協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定的，協(xié)會(huì)按照有關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定采取書面警示、約見談話、訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、限期整改、暫停或撤銷從業(yè)資格、暫停會(huì)員部分權(quán)利等紀(jì)律處分。其中受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、限期整改、暫?；虺蜂N從業(yè)資格、暫停會(huì)員部分權(quán)利等紀(jì)律懲戒的，按規(guī)定將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案和協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)。

“行業(yè)廉潔自律是保證我國期貨市場穩(wěn)定、健康發(fā)展的重要法治基礎(chǔ)。”在中國(香港)金融衍生品投資研究院院長王紅英看來，國內(nèi)期貨市場生態(tài)環(huán)境的進(jìn)一步凈化，有助于提升我國期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的服務(wù)水平，進(jìn)而更有利于我國期貨市場進(jìn)一步與國際接軌。

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