期貨從業(yè)人員資格考試法律練習題精選(5)
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21.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：( )
A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準
B.從事期貨業(yè)務的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)
參考答案：[C]
23.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
24. 首席風險官向()負責。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 期貨交易所
D: 期貨公司董事會
參考答案[D]
25.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。
A: 期貨公司總經(jīng)理或相關責任人
B: 期貨公司董事長或董事會
C: 期貨公司股東大會
D: 期貨公司監(jiān)事會
參考答案[A]
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