《中級金融》投資銀行概述復(fù)習(xí)資料(一)
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一、投資銀行的涵義(掌握)
投行的實質(zhì)是資本市場領(lǐng)域的直接金融中介機構(gòu)。
投資銀行(掌握)：是在資本市場上從事證券發(fā)行、承銷、交易及相關(guān)的金融創(chuàng)新和開發(fā)等活動，為長期資金盈余者和短缺者雙方提供資金融通服務(wù)機構(gòu)。
二、投資銀行業(yè)務(wù)(掌握)
(一)投資銀行的主要業(yè)務(wù)
1、證券發(fā)行與承銷――最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動
又稱一級市場業(yè)務(wù)，承銷范圍包括政府企業(yè)等機構(gòu)發(fā)行的股票和債券
2、證券經(jīng)紀(jì)與交易――最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動
證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易商、證券做市商
3、兼并收購
并購與反并購設(shè)計和咨詢已成為現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的核心部分。
4、基金管理
(1)投行可以發(fā)起設(shè)立基金
(2)投行可以是基金的管理者，管理基金
(3)投行還可以是基金的承銷人，為基金的發(fā)行提供金融服務(wù)
5、風(fēng)險投資
一般商業(yè)銀行和普通投資者不愿意投資風(fēng)險投資領(lǐng)域。
(1)投行可采用私募的方式為這些企業(yè)募集資本
(2)對于某些潛力巨大的企業(yè)有進(jìn)也進(jìn)行直接投資，成為其股東
(3)投行更多是設(shè)立“風(fēng)險基金”或“創(chuàng)業(yè)基金”對這類企業(yè)投資。
6、項目融資
投行在項目融資中起關(guān)鍵作用
7、金融衍生品創(chuàng)新與交易
(1)衍生品的經(jīng)紀(jì)商
(2)衍生品的投資人
(3)通過衍生品進(jìn)行風(fēng)險控制
(4)創(chuàng)造衍生品(教材中沒有)
8、財務(wù)顧問和投資顧問
投行的財務(wù)顧問包括：公司財務(wù)顧問和政府機構(gòu)財務(wù)顧問
投行的投資咨詢業(yè)務(wù)(掌握)：是對參與證券二級市場投資者提供投資意見和管理服務(wù)。
投資咨詢業(yè)務(wù)是聯(lián)結(jié)證券一級市場和二級市場，溝通證券投資者、經(jīng)營者和證券發(fā)行者的紐帶和橋梁。
9、資產(chǎn)證券化
(二)投行業(yè)務(wù)的特征
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