21.期貨交易所有（）情形之一的，責令改正，沒收非法所得，并對直接負責的主管人員給予紀律處分，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

 A、允許會員在保證金不足是進行交易
 B、不按照規(guī)定提取、管理、使用風險準備金
 C、違反保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
 D、不限制會員的實物交割總量
 E、不按照期貨監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料

標準答案：BCE
   
22.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收非法所得或非法所得不足10萬元的，處以10萬至30萬的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷營業(yè)執(zhí)照。

 A、允許客戶在保證金不足的情況下交易
 B、違規(guī)從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
 C、變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
 D、交易軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營的原則
 E、進行混碼交易

標準答案：ABCDE

23.期貨公司的下列（）屬于欺詐客戶行為之一。

 A、向客戶做獲利保證
 B、不與客戶共擔風險
 C、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
 D、挪用客戶保證金
 E、用不正當手段使客戶發(fā)出交易指令

標準答案：ACDE

24.（）的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

 A、國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)
 B、期貨交易所
 C、期貨保證金存管銀行
 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
 E、期貨公司

標準答案：ABE

25.《期貨交易管理條例》禁止任何單位或個人以（）手段操縱期貨交易價格。

 A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格
 B、蓄意串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者交易量
 C、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易成交量
 D、為影響期貨價格，囤積現(xiàn)貨
 E、未經(jīng)客戶委托假借客戶名義買賣期貨

標準答案：ABCD

26. 期貨交易中的內(nèi)幕消息是指（）。

 A、對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的，尚未公開的信息
 B、國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)制定的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的政策
 C、國務(wù)院商務(wù)主管部門發(fā)布的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響消息
 D、期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
 E、期貨交易會員、客戶的資金和交易動向的信息

標準答案：ABDE

27.保險代理人、保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務(wù)活動中不得有（）行為。

 A、欺騙保險人、投保人或受益人
 B、隱瞞與保險合同有關(guān)的重要情況
 C、阻礙投保人履行《保險法》規(guī)定的如實告知義務(wù)，或者誘導其不履行本法規(guī)定的如實告知義務(wù)
 D、承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規(guī)定以外的其他利益
 E、利用行政權(quán)力、職務(wù)或職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同

標準答案：ABCDE

28.商業(yè)銀行境外理財投資，應(yīng)委具有托管業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人進行投資，托管人應(yīng)當履行的職責包括（）。

 A、為商業(yè)銀行按理財計劃開設(shè)境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶
 B、監(jiān)督商業(yè)銀行資金運作，及時向外匯局報告其違規(guī)違法的行為
 C、保存商業(yè)銀行的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料不少于15年
 D、按規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計申報
 E、協(xié)助外匯局監(jiān)察商業(yè)銀行資金的境外運用情況

標準答案：ABCDE

29.（）屬于商業(yè)銀行境內(nèi)賬戶的支出范圍。

 A、劃入境外外匯資金運用結(jié)算賬戶的資金
 B、匯回商業(yè)銀行的資金
 C、貨幣兌換費
 D、托管費、各類手續(xù)費
 E、資產(chǎn)管理費

標準答案：ABCDE

30.《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定從事境外理財?shù)纳虡I(yè)銀行應(yīng)（）。

 A、在收到外匯局購匯額度的批準后，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶，在境內(nèi)托管賬戶開設(shè)之日起10日內(nèi)，向外匯局報送正式托管協(xié)議
 B、在發(fā)售產(chǎn)品時，向投資者全面詳細的告知投資計劃、產(chǎn)品特征、相關(guān)風險，由投資者自主選擇
 C、定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風險狀況等信息
 D、按規(guī)定履行結(jié)售匯統(tǒng)計報告義務(wù)
 E、購買的境外金融產(chǎn)品，必須符合中國銀監(jiān)會的相關(guān)風險管理規(guī)定

標準答案：BCDE

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