風險管理復習資料:存款業(yè)務內部控制重點

更新時間：2009-10-19 15:27:29 來源：|0

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目標：對基層營業(yè)網點、要害崗位和重點崗位實施有效監(jiān)控，嚴格執(zhí)行帳戶管理、會計核算制度和各項操作規(guī)程，防止內部操作風險和違規(guī)經營行為，防止內部挪用、貪污以及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法行為。

　　1.對存款帳戶實施有效管理，除儲蓄存款外，應定期進行對帳。

　　2.嚴格執(zhí)行‘印、押、證’三分管制度，使用和保管重要業(yè)務的人員不得同時保管相關的業(yè)務單證，使用和管理密押、壓數機的人員不得同時使用或保管相關的印章和單證。

　　3.對現金、貴金屬、重要空白憑證和有價單證實行嚴格的核算和管理，嚴格執(zhí)行入庫、登記、領用的手續(xù)，定期盤點查庫。

　　4.建立會計、儲蓄事后監(jiān)督制度，配置專人負責事后監(jiān)督，實現業(yè)務與監(jiān)督在空間與人員上的分離。

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