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　　【2014年銀行從業(yè)《公共基礎(chǔ)》考試重點(1-11章)】

　　第三節(jié) 違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責任

　　違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責任形式包括：追究刑事責任、給予行政處罰和行政處分等。

　　(1)對從事監(jiān)督管理工作人員的處罰措施

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任：①違反規(guī)定審查批準銀行業(yè)金融機構(gòu)的設立、變更、終止及業(yè)務范圍和業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種的;②違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查的;③未按規(guī)定報告突發(fā)事件的;④違反規(guī)定查詢賬戶或申請凍結(jié)資金的;⑤違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構(gòu)采取措施或處罰的;⑥違反規(guī)定對有關(guān)單位或個人進行調(diào)查的：⑦濫用職權(quán)、玩忽職守的其他行為。銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄、泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私.構(gòu)成犯罪的.依法追究刑事責任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　(2)對擅自設立銀行業(yè)金融機構(gòu)或非法從事銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務活動的單位和個人的處罰措施

　　依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第44條的規(guī)定，擅自設立銀行業(yè)金融機構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務活動的，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構(gòu)成犯罪的，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得l倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款。

　　(3)對銀行業(yè)金融機構(gòu)的處罰措施

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