1、下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的條件和方式的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是(　)。

A.發(fā)行對象不得超過200人

B.發(fā)行價格不得低于定價基準日前一個交易日公司股票的均價

C.自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起，控股股東認購的股份36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.可采用廣告方式發(fā)行

【答案】C

2、某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為1.2億元人民幣，擬申請首次公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》的規(guī)定的是()。

A.擬發(fā)行的公司債券期限為3年

B.該公司債券的擬發(fā)行額為人民幣4 800萬元

C.籌集的資金擬用于修建職工活動中心

D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

【答案】C

3、某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會認為趙某、張某未能認真履職，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。該上市公司將該信息予以披露的方式是(　)。

A.中期報告

B.季度報告

C.年度報告

D.臨時報告

【答案】D

4、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是(　)。

A.增加注冊資本的計劃

B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.財務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動

D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動

【答案】C

5、下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　)。

A.承銷團承銷適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元

C.承銷團由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過90日

【答案】B

6、下列關(guān)于上市公司收購人權(quán)利義務(wù)的表述中，不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的是(　)。

A.收購人在要約收購期內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票

B.收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購人在收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，不得變更其收購要約，除非出現(xiàn)競爭要約

D.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約

【答案】A

多項選擇題

1、下列情形中，上市公司不得非公開發(fā)行股票的有(　)。

A.上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外擔保，但已解除

B.上市公司現(xiàn)任董事最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

C.最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，但保留意見所涉及事項的重大影響已消除

D.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除

【答案】BD

2、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，下列投資者符合合格投資者資質(zhì)條件的有(　)。

A.凈資產(chǎn)達到1100萬元的合伙企業(yè)

B.名下金融資產(chǎn)達到280萬元的自然人

C.社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】ACD

3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有(　)。

A.非公開發(fā)行公司債券應當向合格投資者發(fā)行

B.每次發(fā)行對象不得超過200人

C.發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購

D.非公開發(fā)行的公司債券可以公開轉(zhuǎn)讓

【答案】AB

4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有(　)。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的70%

B.公司最近3年連續(xù)虧損

C.公司董事長辭職

D.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

【答案】BD

5、凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即提出臨時報告。下列各項中，屬于重大事件的有(　)。

A.上市公司董事會就股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議

B.上市公司的股東王某持有公司10%的股份被司法凍結(jié)

C.上市公司因國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整致使主要業(yè)務(wù)陷入停頓

D.上市公司變更會計政策

【答案】ABCD

6、甲公司收購乙上市公司時，下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如無相反證據(jù)，與甲公司為一致行動人的投資者有(　)。

A.甲公司董事楊某

B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學

C.甲公司某監(jiān)事的母親

D.甲公司總經(jīng)理的配偶

【答案】ACD