《中級經(jīng)濟(jì)法》輔導(dǎo)：證券法律制度概述(一)

更新時(shí)間：2011-08-29 16:08:53 來源：|0

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　　一、證券的概念

　　1、一般認(rèn)為，證券有廣義和狹義之分。廣義的有價(jià)證券，是指證明持券人享有一定的經(jīng)濟(jì)權(quán)益的書面憑證，包括三種：(1)資本證券，如股票、債券、證券衍生品種等;(2)貨幣證券，如匯票、本票、支票等;(3)商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等。

　　2、本章介紹的“證券”僅指資本證券這一狹義的有價(jià)證券?！蹲C券法》規(guī)范的證券也只限于資本證券的范疇，具體包括：

　　(1)在中國境內(nèi)發(fā)行和交易的股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券;

　　(2)上市交易的政府債券和證券投資基金份額;

　　(3)發(fā)行、交易的證券衍生品種。

　　3、證券具有以下幾個(gè)方面的特征：

　　(1)證券是一種投資憑證;(2)證券是一種權(quán)益憑證;(3)證券是一種可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證。

　　二、證券市場的概念

　　1、證券市場是指證券發(fā)行與交易的場所。證券市場分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場又稱一級市場;證券流通市場又稱二級市場，是對已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓交易的場所。

　　2、證券市場的主體包括證券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)、交易場所以及自律性組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　三、證券管理原則

　　(一)公開、公平、公正原則;

　　(二)自愿、有償、誠實(shí)信用原則;