四、證券的發(fā)行程序

　　(一)證券發(fā)行的核準(zhǔn)

　　1、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有其所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。

　　2、審核部門受理證券發(fā)行申請文件之日起“3個月內(nèi)”，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　3、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　(二)證券發(fā)行的保薦

　　1、公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的“應(yīng)當(dāng)”實行保薦制度。

　　2、證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)注冊資本不低于人民幣l億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;

　　(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

　　(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　　(4)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　　(5)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;

　　(6)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部

　　機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持;

　　3、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　(2)最近3年內(nèi)在應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　　(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　【例題】除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，發(fā)行人申請公開發(fā)行并依法采取承銷方式，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的證券有(　)。

　　A、公開發(fā)行股票

　　B、公司債券

　　C、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　　D、證券投資基金

　　答案：AC

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