第四章 證券法律制度

　　第三節(jié) 證券交易

　　一、證券交易與證券上市

　　(一)證券交易

　　主要指證券買賣，即證券持有人依照證券交易規(guī)則，將已依法發(fā)行的證券轉(zhuǎn)讓給其他證券投資者的行為。

　　1、證券交易的方式

　　集中競(jìng)價(jià)交易，適用于證券交易所;

　　非集中競(jìng)價(jià)交易，適用于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　2、證券交易的類型

　　現(xiàn)貨交易、期貨交易、信用交易和期權(quán)交易

　　上市交易和上柜交易

　　全價(jià)交易和凈價(jià)交易

　　(二)證券上市

　　是指某種已發(fā)行證券獲準(zhǔn)成為證券交易所的交易對(duì)象的過程。

　　證券上市的種類

　　1、授權(quán)上市和認(rèn)可上市

　　2、普通上市與首次發(fā)行上市

　　3、股票上市與債券上市

　　二、證券上市的條件

　　(二)公司債券上市的條件

　　公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1、公司債券的期限為l年以上;

　　2、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;

　　3、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　(三)證券投資基金上市的條件

　　封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。

　　基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1、基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定;

　　2、基金合同期限為5年以上;

　　3、基金募集金額不低于2億元人民幣;

　　4、基金份額持有人不少于l000人;

　　5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易。

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