【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》第五章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的重要模擬試題，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》第五章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第五章　金融衍生工具

　　二、多項選擇題

　　1.關(guān)于金融期權(quán)和金融期貨，下列敘述正確的是( )。

　　A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

　　C.金融期貨交易雙方都無權(quán)違約、也無權(quán)要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進行實物交割

　　D.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　　2.從保值角度看，金融期貨的效果比金融期權(quán)更為( )。

　　A.有效 B.昂貴 C.便宜 D.失效

　　3.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括( )。

　　A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　　C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D.盈虧特點不同

　　4.利率期權(quán)合約通常以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.歐洲美元債券B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單C.政府中長期債券D.政府短期債券

　　5.作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別表現(xiàn)在( )。

　　A.交易的監(jiān)管程度不同B.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　C.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風險不同D.交易場所和交易組織形式不同

　　6.股權(quán)式衍生工具的種類有( )。

　　A.股票指數(shù)期權(quán)B.股票期貨C.股票期權(quán)D.股票指數(shù)期貨

　　7.利率期貨品種主要包括( )。

　　A.股票組合的期貨B.債券期貨C.主要參考利率期貨D.單只股票期貨

　　8.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系可以表達為( )

　　A.線性關(guān)系B.非線性關(guān)系C.分段函數(shù)D.以上都不對

　　9.( )是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠期合約 D.金融期權(quán)

　　10.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系可以表現(xiàn)為( )。

　　A.簡單的線性關(guān)系B.非線性關(guān)系C.分段函數(shù)D.級數(shù)關(guān)系

　　11.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )

　　A.金融遠期合約B.金融期貨和金融期權(quán)C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　12.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是( )。

　　A.金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約;

　　B.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值;

　　C.金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期

　　D.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

　　13.上海、深圳交易所對權(quán)證的上市資格標準不盡相同，但均對( )等做出要求。

　　A.標的股票的流通股份市值B.標的股票交易的活躍性

　　C.權(quán)證存量及存續(xù)期限D(zhuǎn).權(quán)證持有人數(shù)量

　　14.金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括( )。

　　A.投機功能 B.套期保值功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能 D.套利功能

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　　15.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。

　　A.金融遠期合約B.金融期貨C.金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具D.金融期權(quán)

　　16.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

　　B.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

　　C.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具盼發(fā)展

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　17.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為( )。

　　A.股權(quán)類期權(quán)B.利率期權(quán)C.貨幣期權(quán)D.金融期貨合約期權(quán)

　　18.2005年，CME推出了( )。

　　A.以美元報價和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易

　　B.以日元報價和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易

　　C.以歐元報價和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易

　　D.以人民幣報價和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易

　　19.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括( )。

　　A.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 B.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

　　C.遠期利率協(xié)議 D.遠期匯率協(xié)議

　　20.可轉(zhuǎn)換債券的主要類型包括( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B.可轉(zhuǎn)換債券C.可轉(zhuǎn)換普通股票 D.可轉(zhuǎn)換基金

　　21.關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述正確的是( )。

　　A.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格 (數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

　　D.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出題目

　　22.下列哪些可以作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量?( )

　　A.利率B.各種價格指數(shù)C.天氣指數(shù)D.溫度指數(shù)

　　23.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具主要包括( )。

　　A.股票期貨 B.股票期權(quán) C.股票指數(shù)期貨 D.股票指數(shù)期權(quán)

　　24.上海和深圳證券交易所對權(quán)證的發(fā)行、上市和交易進行了具體規(guī)定。權(quán)證發(fā)行上市時，發(fā)行人提供履約擔保( )。

　　A.不需要履約擔保

　　B.必須通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保;

　　C.必須提供經(jīng)交易所認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人;

　　D.不需要提供連帶責任保證人

　　25.可轉(zhuǎn)換債券具有下列特征( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券; B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)債權(quán)的證券;

　　C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔轉(zhuǎn)債利率較低的機會成本;

　　D.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

　　26.資產(chǎn)證券化的好處有( )。

　　A.將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券B.便于投資者進行投資

　　C.改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善資產(chǎn)質(zhì)量 D.加快發(fā)起人的資金周轉(zhuǎn)

　　27.離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有哪些( )。

　　A.二者行權(quán)方式不同B.權(quán)利內(nèi)容不同C.價格不同D.權(quán)利載體不同

　　28.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括( )。

　　A.存券銀行B.托管銀行C.證券中介公司D.中央存托公司

　　29.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證包括( )。

　　A特殊擔保存托憑證B.一般擔保存托憑證C無擔保的存托憑證D.有擔保的存托憑證

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