2017證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第四章判斷題

更新時(shí)間：2017-05-12 13:54:26 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2017證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第四章判斷題的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017證券從業(yè)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第四章判斷題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)�？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第四章判斷題的具體內(nèi)容如下：

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.投資者證券賬戶(hù)卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號(hào)碼或補(bǔ)辦新號(hào)碼，各開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)均可受理。(　　)

　　2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。(　　)

　　3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。(　　)

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。(　　)

　　5.證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(　　)

　　6.如果在有效期內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)商按照委托指令的內(nèi)容買(mǎi)賣(mài)證券，造成委托人重大損失的，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　7.客戶(hù)采取其他方式委托的，證券經(jīng)紀(jì)商必須有委托記錄，但如果證券買(mǎi)賣(mài)未成交，則可以不用保存委托記錄。(　　)

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)與證券交易所等查詢(xún)不在此限。(　　)

　　9.補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡都屬于補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質(zhì)上相同。(　　)

　　10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)。(　　)

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