【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》證券發(fā)行人考點特訓(xùn)題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認真學(xué)習和復(fù)習，預(yù)�？忌�都能順利通過考試。2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》證券發(fā)行人考點特訓(xùn)題的具體內(nèi)容如下：

　　第二章 證券市場主體

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　1、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是(　　)

　　I股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　II實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　III證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正

　　IV證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

　　2、證券公司經(jīng)營(　　)以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元

　　I證券承銷與保薦

　　II證券自營

　　III證券資產(chǎn)管理

　　IV證券經(jīng)紀

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

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　　第二章 證券市場主體

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　1、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是(　　)

　　I股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　II實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　III證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正

　　IV證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

　　2、證券公司經(jīng)營(　　)以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元

　　I證券承銷與保薦

　　II證券自營

　　III證券資產(chǎn)管理

　　IV證券經(jīng)紀

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

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