2017證券從業(yè)《基礎知識》中介機構(gòu)考點特訓題

更新時間：2017-07-07 13:30:14 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《基礎知識》中介機構(gòu)考點特訓題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《基礎知識》中介機構(gòu)考點特訓題的具體內(nèi)容如下：

　　第二章證券市場主體

　　第三節(jié) 中介機構(gòu)

　　1、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元?？键c：我國證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容。

　　2、下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有(　　)

　　I 證券發(fā)行人

　　II上市公司

　　III證券公司

　　IV證券投資基金管理公司

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：上述都是。對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。