【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯題”的新聞，為考生發(fā)布證券叢業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯題的具體內(nèi)容如下：

　　1[單選題] 《證券法》規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第二百零九條規(guī)定：證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　2[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對象不包括(　)。

　　A.認購權(quán)證

　　B.國債、公司或企業(yè)債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　參考答案：D

　　參考解析：自營業(yè)務(wù)買賣的對象不包括B股。

　　3[單選題] 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　參考答案：C

　　參考解析：從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元。

　　4[單選題] 證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，必須做到的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任

　　B.制定標準的業(yè)務(wù)操作流程

　　C.對授權(quán)過程做書面記錄

　　D.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程進行書面記錄.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標準的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、崗位的職責(zé)。

　　5[單選題] 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向(　)提交發(fā)行保薦書。

　　A.證券交易所

　　B.發(fā)行審核委員會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯題”的新聞，為考生發(fā)布證券叢業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯題的具體內(nèi)容如下：

　　6[單選題] 證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后(　)個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后(　)個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　參考答案：B

　　參考解析：首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。

　　7[單選題] 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起(　)個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

　　8[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形，下列符合該情形的是(　)。

　　A.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　B.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過10%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　D.最近兩年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：除了選項A、B、D內(nèi)容外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);②與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　9[單選題] 下列( )情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　B.客戶投資股票

　　C.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

　　D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

　　參考答案：B

　　參考解析：除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　10[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(　)內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

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