【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題的具體內(nèi)容如下：

　　1[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)(　　)等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

　　B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.年齡

　　D.財(cái)務(wù)與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　2[多選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)配置策略

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

　　D.投資品種

　　參考答案：A,D

　　參考解析：參考《證券公司證券自營(yíng) 業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。

　　3[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括(　　)。

　　A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式

　　D.交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　4[多選題] 證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.全資擁有

　　B.控股

　　C.其他

　　D.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　5[多選題] 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，應(yīng)給予的處罰是(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前.買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的.處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

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　　6[多選題] 證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有(　　)。

　　A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B.年度業(yè)務(wù)報(bào)

　　C.利潤(rùn)表

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：參考《證券、期貨投資咨詢(xún)管理辦法》第十一條規(guī)定。

　　7[多選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部(　　)行為的發(fā)生。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.惡性競(jìng)爭(zhēng)

　　D.欺詐客戶(hù)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)行為的發(fā)生。

　　8[多選題] 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.財(cái)務(wù)公司

　　D.證券投資基金

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：全國(guó)用戶(hù)間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債券等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

　　9[多選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有(　　)行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

　　A.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　B.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　D.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　參考答案：A,C

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：(1)以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。

　　10[多選題] 證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券投資者保護(hù)基金公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

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