【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：比例篇”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：比例篇的具體內容如下：

　　比例篇

　　5%

　?、俟韭毠ざ召彽谋竟竟煞荩坏贸^本公司已發(fā)行股份總額的5%

　?、诔钟衅谪浌?%以上股權的個人股東，其個人金融資產不低于人民幣3000萬元

　　③任何單位或個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改;改正前，相應股權不具有表決權

　　7%

　?、俦Ｋ]機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責

　　10%

　?、俟痉峙洚斈甓惡罄麧檿r，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

　　20%

　　①限定性集合資產管理計劃資產投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流通性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產不得超過該計劃資產凈值的20%

　?、谟邢挢熑喂竟救w股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%(現(xiàn)公司法不在限制)

　　③證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價格計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　25%

　?、俟善鄙鲜校汗_發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。公司職工認購的股本數(shù)額不得超過股本總額的10%

　?、诜ǘüe金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%

　　30%

　　①證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　?、谏鲜泄驹谝荒陜荣徺I、出售重大資產或擔保金額超過公司資產總額30%，應由股東大會做出決議，并經出席會議股東所持表決權的2/3以上通過

　?、蹆饶恍畔ⅲ汗緺I業(yè)主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%

　　④因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問

　　35%

　　①以募集方式設立股份有限公司，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的35%

　　33%

　?、俑鶕?jù)我國政府對WTO的承諾允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入后3年內，外資比例不超過49%

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　　40%

　?、僮C券公司必須符合的風險控制指標中：凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　②債券發(fā)行：累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　50%

　?、偻顿Y者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%

　　70%

　?、俟善卑l(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

　?、谠谌谫Y融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　75%

　?、偈召徱s的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的75%以上，該公司股票應終止交易

　　80%

　?、僮C券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不超過凈資產的80%

　　100%

　?、僮C券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　5%~15%

　?、龠`反公司法規(guī)定，虛報注冊資本，提交虛假材料等，處虛報注冊資本金額，處以虛假注冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者使用其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款

　　過半數(shù)：

　?、儆邢挢熑喂竟蓶|向股東以外的人轉讓股權，經半數(shù)同意

　　1/2：

　?、偻顿Y決策委員會的會員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2

　　1/3:

　?、偻顿Y決策委員會的成員中，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

　?、诒O(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

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