證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度

更新時間：2017-11-16 16:59:03 來源：環(huán)球網校

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摘要　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關報考指南，希望大家認真學習和復習，預�？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關報考指南，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度的具體內容如下：

　　證券從業(yè)資格考試簡介

　　從業(yè)人員管理制度

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實施資格管理。證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協會負責組織的全國統(tǒng)一考試，是進入證券行業(yè)的必備證書，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書，方能從事相應的證券活動。

　　概括地說，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。相關機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。