【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做練習(xí)題(13)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做練習(xí)題(13)的具體內(nèi)容如下：

　　單項(xiàng)選擇題

　　11.2006年6月，紐約證券交易所和( )合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　A、東京證券交易所

　　B、泛歐證券交易所

　　C、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

　　D、葡萄牙交易所

　　答案：B

　　【解析】2006年6月，紐約證券交易所和泛歐證券交易所合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　12.單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( )，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的( )。

　　A、3%、5%

　　B、5%、3%

　　C、5%、10%

　　D、10%、5%

　　答案：C

　　【解析】單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的10%。

　　13.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

　　A、雙方協(xié)定價(jià)格

　　B、現(xiàn)貨價(jià)格

　　C、到期日價(jià)格

　　D、市場(chǎng)價(jià)格

　　答案：A

　　【解析】期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

　　14.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。

　　A、不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

　　B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

　　D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

　　15.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　B、增強(qiáng)流動(dòng)性

　　C、提高收益

　　D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　答案：A

　　【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

　　16.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的( )。

　　A、市場(chǎng)價(jià)值

　　B、內(nèi)在價(jià)值

　　C、看漲期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

　　答案：C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

　　17.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后( )個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　A、3

　　B、4

　　C、5

　　D、6

　　答案：C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　18.( )是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A、存托憑證

　　B、權(quán)證

　　C、股票期權(quán)

　　D、可轉(zhuǎn)化債券

　　答案：A

　　【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　19.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C、收益保證型和非收益保證型

　　D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　答案：A

　　【解析】按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　20.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價(jià)格。

　　A、詢價(jià)

　　B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　D、協(xié)商定價(jià)

　　答案：A

　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

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