【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會通報(bào)證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動現(xiàn)場檢查情況》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　為深入貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求,督促證券公司切實(shí)提升投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平、樹立主體風(fēng)險(xiǎn)意識,實(shí)現(xiàn)防風(fēng)險(xiǎn)、守底線,增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的目標(biāo),2017年,我會部署開展了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動。

　　近年來,投行類業(yè)務(wù)總體保持良好發(fā)展態(tài)勢,相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)水平和規(guī)范意識不斷提升,在溝通投融兩端、提高直接融資比重方面發(fā)揮了重要作用。然而,隨著投行類業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展,一些問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患也開始逐漸暴露,主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)防控讓位于業(yè)務(wù)規(guī)模、穩(wěn)定健康發(fā)展讓位于追求短期利益,難以滿足新形勢下服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求,需要進(jìn)行整頓規(guī)范。

　　本次專項(xiàng)活動采取行業(yè)全面自查結(jié)合現(xiàn)場檢查的“點(diǎn)面結(jié)合”方式開展,活動范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券承銷(受托管理)、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)。

　　自查階段,共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年-2016年項(xiàng)目執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查,基本做到了主動報(bào)告問題,積極有效整改,主動化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　檢查階段,我會組織部分派出機(jī)構(gòu)對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查,從內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量兩方面對公司自查情況進(jìn)行了檢驗(yàn)。從檢查結(jié)果來看,投行類業(yè)務(wù)無論在內(nèi)部控制健全程度還是項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量上均有所提升,整體趨好,顯示出前期自查整改活動取得了良好成效。另一方面,部分檢查對象仍暴露出違規(guī)問題,涉及合規(guī)風(fēng)控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準(zhǔn)確完整以及后續(xù)管理未盡責(zé)等方面。

　　根據(jù)違規(guī)問題的情形不同,我會擬采取以下措施并計(jì)入誠信檔案。

　　證券公司方面:一是對西南證券采取公開譴責(zé)并責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí),對相關(guān)人員采取公開譴責(zé)或者監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責(zé)令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。三是對國金、天風(fēng)等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　基金公司子公司方面:一是對富誠海富通采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí),通報(bào)基金業(yè)協(xié)會采取暫停資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案3個(gè)月的自律懲戒措施。對相關(guān)人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對方正富邦創(chuàng)融采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施;對博時(shí)資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　下一步,我會將持續(xù)關(guān)注并督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)落實(shí)整改要求、完成整改工作,同時(shí)通過完善法規(guī)體系從機(jī)制上規(guī)范投行類業(yè)務(wù)活動,督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)提升投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,引導(dǎo)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。各中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身問題深入反思、扎實(shí)整改,牢固樹立主體意識和風(fēng)險(xiǎn)理念,建立健全內(nèi)部控制機(jī)制,有效保障各類投行業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健運(yùn)營。

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