【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券從業(yè)《金融市場基礎知識》沖刺試題組合型選擇(4)”的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券從業(yè)《金融市場基礎知識》沖刺試題組合型選擇(4)的具體內容如下：

　　【第1題】證券交易所的主要職能有(　　)。

　?、?提供證券交易場所

　?、?監(jiān)管證券期貨經營機構

　?、?集中各類社會資金參與投資

　?、?制定交易規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易所的主要職能有：提供證券交易場所、形成與公告價格、集中各類社會資金參與投資、引導投資的合理流向、制定交易規(guī)則、維護交易秩序、提供交易信息、降低交易成本，促進股票的流動性。

　　【第2題】關于股票的理論價格，下列說法正確的有(　　)。

　?、?股票價格，是指股票在證券市場上買賣的價格

　?、?股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

　?、?預測股票的未來收入是很困難的事情，所以不同的投資者對于股票的理論價格會存在分歧

　?、?股票的理論價格是股票未來收益的現值之和

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，股票的理論價格是股票未來收益經過折現后的現值之和，這一概念對于理解股票價格十分重要。

　　【第3題】目前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司的轉讓類型包括(　　)。

　?、駥徟?/p>

　　Ⅱ 協議

　?、?注冊

　?、?做市

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司的轉讓類型包括協議、做市兩種。

　　【第4題】股票的特征有(　　)。

　?、?收益性

　?、?風險性

　　Ⅲ 固定性

　　Ⅳ 有償性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票的特征有：收益性、風險性、流動性、不可償還性、參與性。

　　【第5題】下列關于股票發(fā)行審批制的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 審批制使得證券市場的供求機制完全是行政化而不是市場化的

　?、?發(fā)行股票不是根據企業(yè)融資和證券市場的發(fā)展需要，而是基于計劃行政思維的結果

　?、?審批制造成了我國股票市場發(fā)展初期上市公司質量普遍很高的現象

　　Ⅳ 企業(yè)申請上市要經過兩級審核，導致發(fā)行費用很高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項，地方政府既作為公司上市的主要決定者，又作為地方行政實體，往往就傾向予將其所控制下的問題較多的國有企業(yè)拿去上市融資，而較少考慮這些企業(yè)是否具有持續(xù)經營能力，至于那些經營業(yè)績尚好的民營企業(yè)通常得不到上市額度，無法獲取發(fā)展急需的資金。這就造成了我國股票市場發(fā)展初期上市公司質量普遍不高的現象。

　　【第6題】影響貨幣乘數的主要因素有(　　)。

　?、?法定存款準備金率

　?、?超額準備金率

　?、?定期存款的存款準備金率

　?、?現金漏損率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響貨幣乘數的主要因素有：法定存款準備金率、現金漏損率、超額準備金率和定期存款的存款準備金率。

　　【第7題】關于法定存款準備金政策存在明顯的局限性，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 法定存款準備金率有著固定化的傾向

　?、?不易把握貨幣政策的操作力度與效果

　?、?調整法定準備金率對商業(yè)銀行經營管理干擾較大

　　Ⅳ 當對法定準備金存款不付息時，會增加銀行的盈利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 法定存款準備金政策存在明顯的局限性：①法定存款準備金率調整的效果較強烈，對整個經濟和社會心理預期都會產生顯著的影響，不宜作為中央銀行調控貨幣供給的日常性工具，這使它有著固定化的傾向。②為體現中立性和公平性，各國的法定準備金率對各類存款機構都保持一致，但調整時對各類存款機構的沖擊卻不盡相同，不易把握貨幣政策的操作力度與效果。③調整法定準備金率對商業(yè)銀行經營管理干擾較大，增加了銀行流動性風險和管理的難度;當對法定準備金存款不付息時，還會降低銀行的盈利，削弱其在在金融領域的競爭力。

　　【第8題】公司應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的(　　)，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。

　?、窦皶r

　?、?準確

　?、?保密

　　Ⅳ 完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。

　　【第9題】大宗交易的申報包括(　　)。

　　Ⅰ 意向申報

　?、?意愿申報

　?、?成交申報

　?、?固定價格申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 大宗交易的申報包括意向申報、成交申報和固定價格申報。

　　【第10題】關于銀行問市場交易方式，下列說法正確的有(　　)。

　?、?詢價交易方式是指交易雙方自行協商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟

　?、?詢價交易方式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式

　?、?詢價交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)

　　Ⅳ 點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買人或賣出價格及數量的報價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)。

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