【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)預(yù)測(cè)-單項(xiàng)選擇題(4)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)�？忌�都能順利通過(guò)考試。更多2018年證券從業(yè)資格備考試題請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　【第1題】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(　　)日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第九十四條規(guī)定，以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后。收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　【第2題】證券分析師不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)，這體現(xiàn)了證券分析師執(zhí)業(yè)的(　　)原則。

　　A.誠(chéng)信

　　B.獨(dú)立

　　C.公平

　　D.審慎

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》【第五條規(guī)定，證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。

　　【第3題】保險(xiǎn)公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，注冊(cè)資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十三條規(guī)定，保險(xiǎn)公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門。②注冊(cè)資本不低于五億元人民幣。③償付能力充足率符合國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)。⑥公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)二年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)五年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。

　　【第4題】上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十二條規(guī)定，上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起三個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。

　　【第5題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本(　　)的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本百分之八十的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　【第6題】實(shí)施《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)上市公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于(　　)個(gè)會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十七條規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢之日起，應(yīng)當(dāng)不少于一個(gè)會(huì)計(jì)年度。實(shí)施本辦法【第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于三個(gè)會(huì)計(jì)年度。

　　【第7題】被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　　)年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范【第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　【第8題】上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的百分之九十。

　　【第9題】投資者持有或者與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起(　　)日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》【第八十六條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　【第10題】上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條規(guī)定，上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

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