1、有限責任公司出資證明書應當載明的事項包括(　　)。

　?、?公司名稱

　　Ⅱ.公司成立日期

　?、?公司注冊資本

　?、?公司地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第三十一條規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。

　　2、基金份額持有人大會的職權包括(　　)。

　?、?編制中期和年度基金報告

　　Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　?、?決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　?、?決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《基金法》第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　3、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　?、?具有中華人民共和國國籍

　?、?具有完全民事行為能力

　?、?通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　?、?品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項說法錯誤，證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試,期貨從業(yè)人員資格考試由期貨業(yè)協(xié)會組織。

　　4、證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立(　　)。

　?、?證券賬戶

　　Ⅱ.擔保賬戶

　?、?資金賬戶

　　Ⅳ.保證金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　5、證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有(　　)。

　?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　6、標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.上市交易超過3個月

　?、?近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元

　?、?基金持有戶數(shù)不少于2 000戶

　?、?基金持有戶數(shù)不少于4 000戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》第二十五條規(guī)定，標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：①上市交易超過三個月;②近三個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于二十億元;③基金持有戶數(shù)不少于四千戶。

　　7、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　?、?證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　?、?商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　?、?商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　?、?證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　8、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責包括(　　)。

　?、?辦理基金備案手續(xù)

　　Ⅱ.安全保管基金財產(chǎn)

　?、?進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的責任。

　　9、約定購回式證券交易的標的證券有(　　)。

　?、?上交所上市交易的股票

　　Ⅱ.上交所上市交易的基金

　?、?深交所上市交易的股票

　?、?深交所上市交易的基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》第十九條規(guī)定，約定購回式證券交易的標的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。

　　10、基金份額登記機構的主要職責有(　　)。

　?、?建立并管理投資人基金份額賬戶

　?、?負責基金份額的登記

　　Ⅲ.基金交易確認

　?、?代理發(fā)放紅利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

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