《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
更新時間：2018-03-16 11:49:13
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—客戶資產(chǎn)管理業(yè)務”的模擬試題，考生可以此日常練習自我檢測，預祝考生都能順利通過考試。
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
單選題：申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
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