《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—證券投資顧問要求

更新時間：2018-03-07 14:05:15 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—證券投資顧問要求”的模擬試題，考生可以此日常練習自我檢測，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。

　　證券投資顧問要求

　　單選題：證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取( )等措施。

　　Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

　?、?責令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報批評

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。

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　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上試題為證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！

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