《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—保薦代表人規(guī)范

更新時間：2018-03-09 13:44:31 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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保薦代表人規(guī)范

單選題：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證( )及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負責人

Ⅱ.內(nèi)核負責人

Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門負責人

Ⅳ.保薦代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務(wù)部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

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