《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題解析—融資融券基本原則
更新時(shí)間：2018-03-09 13:47:58
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
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融資融券基本原則
單選題：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯(cuò)誤的是( )。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
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