《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題解析—營銷人員管理規(guī)定
更新時(shí)間：2018-03-10 08:00:01
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
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營銷人員管理規(guī)定
單選題
證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的( )。
Ⅰ.個(gè)人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
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