選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

41.下列各項中，(　　)不是我國證券賬戶的種類。

A.人民幣普通股票賬戶

B.人民幣特種股票賬戶

C.證券投資基金賬戶

D.權證交易賬戶

42.開立證券賬戶應堅持(　　)原則。

A.合法性與及時性

B.合法性與真實性

C.及時性與全面性

D.及時性與真實性

43.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

A.網上委托

B.當面E1頭委托

C.電話自動委托

D.傳真委托

44.下列不屬于委托指令基本內容的是(　　)。

A.證券品種

B.證券賬號

C.委托價格

D.席位代碼

45.下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是(　　)。

A.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托

B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結果告知客戶

D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

46.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。

A.增值稅

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

47.下列關于上證50指數的說法中，錯誤的是(　　)。

A.上證50指數采用的是派許加權綜合價格指數公式計算的

B.上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

C.上證50指數以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點

D.當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價出現非交易因素的變動時，采用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續(xù)性

48.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

49.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

50.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》(　　)的具體要求和反映。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監(jiān)管原則

選擇題參考答案

41.D?！窘馕觥堪唇灰讏鏊?，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

42.B。【解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

43.B?！窘馕觥靠蛻舭l(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。

44.D?！窘馕觥孔C券委托指令的基本內容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量價格、時間、有效期、簽名和其他內容。

45.C?！窘馕觥吭谖形闯山恢?，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知客戶。

46.A?！窘馕觥客顿Y者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

47.B?！窘馕觥可献C50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項說法錯誤。

48.C?！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

49.A。【解析】操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

50.A。【解析】信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務人依照法律規(guī)定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！