組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

31.下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有(　　)。

Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

32.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

33.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

Ⅱ.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

Ⅳ.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

34.屬于商品證券的有(　　)。

Ⅰ.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

35.企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管

Ⅲ.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險與對策

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

36.證券公司的風(fēng)險處置措施有(　　)。

Ⅰ.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

37.套期保值的基本類型有(　　)。

Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對應(yīng)套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

38.下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

Ⅰ.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

Ⅱ.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元

Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

39.按資金用途分類，國債可分為(　　)。

Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

40.場外交易市場的功能包括(　　)。

Ⅰ.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

Ⅱ.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補充

Ⅳ.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

答案及解析

31.C[解析]Ⅲ項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

32.BC解析]可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

33.D[解析]優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

34.A[解析]支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。

35.D[解析]企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：①債券發(fā)行依據(jù);②本次債券發(fā)行的有關(guān)機構(gòu);③發(fā)行概要;④承銷方式;⑤認購與托管;⑥債券發(fā)行網(wǎng)點;⑦認購人承諾;⑧債券本息兌付辦法;⑨發(fā)行人基本情況;⑩發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;⑪發(fā)行人財務(wù)情況;⑫已發(fā)行尚未兌付的債券;⑬籌集資金用途;⑭償債保證措施;⑮風(fēng)險與對策;⑯信用評級、備查文件等。

36.C[解析]《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

37.A[解析]套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。

38.C[解析]上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購交易為O.005元。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.O1元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

39.B[解析]政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭圉債和特種國債。

40.A[解析]場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所;②場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。

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