41、下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯誤的有(　　)。

Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格

Ⅱ.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

Ⅳ.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ項，金融衍生產(chǎn)品的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品;Ⅳ項，基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

42、下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

Ⅱ.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

Ⅳ.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：LOF所具有可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。故D項錯誤。

43、證券市場的形成主要歸因于(　　)。

Ⅰ.股份制的發(fā)展

Ⅱ.信用制度的發(fā)展

Ⅲ.宏觀調(diào)控的需要

Ⅳ.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

44、我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指( )。

Ⅰ.證券及期貨交易所

Ⅱ.上市公司

Ⅲ.首次公開發(fā)行證券公司

Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：A

參考解析：我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。

45、我國的國際債券主要有(　　)。

Ⅰ.政府債券

Ⅱ.金融債券

Ⅲ.特種債券

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：B

參考解析：我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券。

46、LOF與ETF不同之處在于LOF(　　)。

Ⅰ.不一定采用指數(shù)基金模式

Ⅱ.用現(xiàn)金進(jìn)行申購和贖回

Ⅲ.不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

Ⅳ.不是主動管理型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點進(jìn)行。LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。

47、形成金融市場證券化趨勢的主要原因包括(　　)。

Ⅰ.國際銀行貸款收縮

Ⅱ.發(fā)達(dá)國家實行金融自由化政策

Ⅲ.金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術(shù)

Ⅳ.新金融工具的出現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：形成金融市場證券化趨勢的主要原因有：(1)在債務(wù)危機的影響下國際銀行貸款收縮，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場。(2)發(fā)達(dá)國家從20世紀(jì)70年代末以來實行金融自由化政策，開放證券市場并鼓勵其發(fā)展。(3)金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術(shù)，使市場能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對特殊情況迅速作出反應(yīng)，設(shè)計新的交易程序，并把不同時區(qū)的市場連續(xù)起來，這為證券市場的繁榮提供了技術(shù)基礎(chǔ)。(4)一系列新金融工具的出現(xiàn)，也促進(jìn)了證券市場的繁榮。

48、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元

Ⅲ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

Ⅳ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元;第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;第四，證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

49、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

Ⅰ.營利能力

Ⅱ.成長性

Ⅲ.負(fù)債比率

Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

50、下列屬于2006年以來資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行規(guī)模大幅增長

Ⅱ.機構(gòu)投資者范圍增加

Ⅲ.二級市場交易活躍

Ⅳ.發(fā)起主體減少

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：2006年以來，我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點：(1)發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加;(2)機構(gòu)投資者范圍增加;(3)二級市場交易尚不活躍。

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