單項選擇題

41、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

A、20人

B、40人

C、30人

D、10人

正確答案： C

【老師解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業(yè)人員。

42、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬元以上3萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、3萬元以上20萬元以下

正確答案： C

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

43、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于()名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。

A、10;5

B、20;10

C、30;10

D、30;20

正確答案： D

【老師解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當符合的條件之一是具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

44、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[30%]

正確答案： D

【老師解析】單個境外投資者對單個上市公司的持股比例，不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。備注:此題2012年舊大綱是20%,2015新大綱是30%,請記住。

45、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()工作日。

A、10個

B、15個

C、20個

D、25個

正確答案： C

【老師解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

46、()應(yīng)當制定證券評級機構(gòu)的自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對違反自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀律處分。

A、中國注冊會計師協(xié)會

B、中國銀行業(yè)協(xié)會

C、中國資產(chǎn)評估協(xié)會

D、中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案： D

【老師解析】《證券法》第8條規(guī)定，在國家對證券發(fā)行.交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。因此，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定證券評級機構(gòu)的自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對違反自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀律處分。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立證券評級機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券評級業(yè)務(wù)的資料庫和誠信檔案。

47、在證券結(jié)算中，()是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金余額進行交付。

A、差額結(jié)算

B、凈額結(jié)算

C、實時結(jié)算

D、金額結(jié)算

正確答案： B

【老師解析】證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

48、中國證券業(yè)協(xié)會的章程由()制定。

A、董事會

B、會員大會

C、中國證監(jiān)會

D、監(jiān)察委員會

正確答案： B

【老師解析】會員大會是證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。會員大會的職權(quán)包括:①制定和修改章程;②審議理事會工作報告和財務(wù)報告;③審議監(jiān)事會工作報告;④選舉和罷免會員理事、監(jiān)事;⑤決定會費收繳標準;⑥決定協(xié)會的合并、分立、終止;⑦決定咨詢委員會的設(shè)立.注銷和更名;⑧決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項。

49、依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進行監(jiān)督管理的是()。

A、國務(wù)院國資委

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國銀監(jiān)會

正確答案： C

【老師解析】中國證監(jiān)會依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會設(shè)立由專業(yè)人員和有關(guān)老師組成的專門委員會。專門委員會可以根據(jù)中國證監(jiān)會職能部門的請求，就是否構(gòu)成上市公司的收購、是否有不得收購上市公司的情形以及其他相關(guān)事宜提供咨詢意見，中國證監(jiān)會依法作出決定。

50、下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%

C、中央財政撥入資金

D、用人單位和勞動者繳納的社會保險費

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》的規(guī)定，我國全國社會保障基金的資金來源包括:國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn).中央財政撥入資金.經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益。同時，從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?。D項屬于社會保險基金的資金來源。社會保障基金與社會保險基金是兩個不同的概念，但二者共同構(gòu)成了社保基金。

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