組合選擇題

1、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具的有()。Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權證

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】按照《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括：(1)在證券交易所掛牌交易的股票。(2)在證券交易所掛牌交易的債券。(3)證券投資基金。(4)在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

2、根據(jù)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列選項中，屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件的有()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好。(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務。(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險。(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

3、下列選項中，屬于證券服務機構的有()。Ⅰ.資信評級機構Ⅱ.財務顧問機構Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.投資咨詢機構

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。

4、證券評級業(yè)務的評級對象包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券Ⅱ.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產(chǎn)支持證券Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券Ⅳ.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】按照我國《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務是指對下列評級對象開展資信評級服務：(1)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券。(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外。(3)上述第(1)、(2)項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

5、中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有()。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件。(2)中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備。(4)有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實后予以記錄。(6)其他合法途徑。

6、各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買()投資于證券市場。Ⅰ.政府債券Ⅱ.股份制銀行發(fā)行的股票Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.金融債券

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【老師解析】政府機構參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

7、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務種類包括()。Ⅰ.證券投資咨詢Ⅱ.財務顧問業(yè)務Ⅲ.證券經(jīng)紀Ⅳ.證券自營

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

8、可參與證券投資的金融機構包括()。Ⅰ.證券經(jīng)營機構Ⅱ.銀行業(yè)金融機構Ⅲ.保險經(jīng)營機構Ⅳ.企業(yè)集團財務公司

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】參與證券投資的金融機構包括證券經(jīng)營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經(jīng)營機構以及其他金融機構等。而其他金融機構包括信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司等。

9、我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”包括()。Ⅰ.證券及期貨交易所Ⅱ.上市公司Ⅲ.首次公開發(fā)行的證券公司Ⅳ.證券登記結算機構

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。

10、下列關于證券服務機構法律責任的敘述中，正確的有()。Ⅰ.證券服務機構應對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證Ⅱ.在出具財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應當勤勉盡責Ⅲ.服務機構因出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任Ⅳ.服務機構因為虛假陳述給他人造成損失，能夠證明自己沒有過錯的，也要承擔連帶賠償責任

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。故Ⅳ項錯誤。

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