組合選擇題

21、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括()。Ⅰ.事后處理Ⅱ.談話提醒Ⅲ.行政干預(yù)Ⅳ.事前監(jiān)管

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【老師解析】對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

22、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括()。Ⅰ.社會保險基金Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會公益基金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

23、在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名Ⅳ.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】按照《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類;或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類，有1年為A類。

24、T列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中，正確的有()。Ⅰ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品Ⅱ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資債券回購Ⅲ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債Ⅳ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

25、下列選項中，屬于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的有()。Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯Ⅱ.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的中國香港子公司Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資全是人民幣而不是外匯。(2)RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的中國香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

26、設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。

27、《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的()。Ⅰ.控制權(quán)Ⅱ.監(jiān)管權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場檢查權(quán)Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權(quán)

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

28、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。Ⅰ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

29、下列關(guān)于被認定為市場禁入者的說法中，正確的有()。Ⅰ.可以擔任上市公司的高級管理人員Ⅱ.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)Ⅲ.不得繼續(xù)擔任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，被認定為市場禁人者的，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

30、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。Ⅰ.教育發(fā)展基金Ⅱ.養(yǎng)老保險基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文學獎勵基金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。Ⅱ項屬于社會保險基金。

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