單項(xiàng)選擇題

21、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

A、期權(quán)買賣雙方均

B、期權(quán)買賣雙方均不

C、期權(quán)購入者

D、期權(quán)出售者

正確答案： D

【老師解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)。

22、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會()。

A、難以判斷

B、不變

C、下跌

D、上漲

正確答案： D

【老師解析】交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，則可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

23、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)的說法中，正確的是()。

A、兩者均不包含

B、兩者都包含

C、前者不包含，后者包含

D、前者包含，后者不包含

正確答案： D

【老師解析】投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。

24、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。

A、理財(cái)產(chǎn)品

B、有價(jià)證券

C、企業(yè)債券

D、基金份額

正確答案： D

【老師解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

25、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

A、跨期性

B、期限性

C、聯(lián)動性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案： C

【老師解析】聯(lián)動性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。

26、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法中，不正確的是()。

A、可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回

B、可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起

C、LOF必須采用指數(shù)基金模式

D、深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

正確答案： C

【老師解析】與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金，故選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。

27、在契約型基金中，基金份額持有人通過召開()對基金的重大事項(xiàng)作出決議。

A、經(jīng)理層

B、基金受益人大會

C、董事會

D、基金托管人

正確答案： B

【老師解析】在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

28、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

A、交易所

B、證券公司

C、基金公司

D、商業(yè)銀行

正確答案： A

【老師解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。

29、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

A、基金總收益

B、基金資產(chǎn)市值

C、基金資產(chǎn)總值

D、基金資產(chǎn)凈值

正確答案： D

【老師解析】基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

30、衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金負(fù)債

C、基金份額凈值

D、基金資產(chǎn)凈值

正確答案： C

【老師解析】基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價(jià)格也隨之提高。

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