單項選擇題

31、有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A、合規(guī)負(fù)責(zé)人

B、合規(guī)部

C、證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D、監(jiān)事會

正確答案： A

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

32、甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點，下列情形中不符合申請條件的是()。

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

C、財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

D、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

正確答案： C

【老師解析】C項的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

33、在下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

C、證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

D、法律規(guī)定的其他情形

正確答案： C

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

34、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。

A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第、10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

正確答案： A

【老師解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

35、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

A、全國人民代表大會

B、國務(wù)院

C、全國人民代表大會常務(wù)委員會

D、證券監(jiān)管部門

正確答案： B

【老師解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

36、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。

A、申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C、申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D、申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

37、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。

A、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

B、要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

C、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D、信息披露的一般原則規(guī)定及要求

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

38、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

A、審慎

B、誠信

C、依法

D、獨立

正確答案： A

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

39、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的()制度。

A、信息披露

B、風(fēng)險控制

C、管理

D、信息查詢

正確答案： C

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

40、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A、有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

B、有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

C、投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

D、不存在最低注冊資本額的規(guī)定

正確答案： C

【老師解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

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