組合型選擇題

11.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

12.發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號(hào)Ⅲ.股票價(jià)格Ⅳ.股票發(fā)行日期

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

13.可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有(　　)。

Ⅰ.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易

Ⅱ.債券大宗交易

Ⅲ.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

Ⅳ.公司債券交易

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

14.基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有(　　)。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.更換基金托管人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅠV

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

15.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

Ⅰ.聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

Ⅱ.向證券交易所提出申請(qǐng)

Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

Ⅳ.雙方簽訂上市協(xié)議

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案

11.D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查.對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。

12.B[解析]我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

13.D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類(lèi)證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等;專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

14.C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

15.C[解析]我國(guó)《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

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